ICAPSER
CONSULTING
Compliance Financiero
Integridad de Activos y Capitales

COMPLIANCE FINANCIERO Y PREVENCIÓN DE ACTIVOS

Blindaje contra el lavado de activos y financiamiento de actividades ilícitas (ALA/CFT).

Vigilancia de la Integridad Financiera

La integridad financiera es el núcleo de la confianza entre socios, inversionistas y reguladores internacionales. El programa aborda las técnicas más avanzadas para la detección de flujos de capital sospechosos y el rigor normativo exigido por las unidades de inteligencia financiera (UAF). Los líderes aprenderán a blindar la tesorería mediante la identificación de beneficiarios finales, la gestión de personas expuestas políticamente (PEP) y el diseño de protocolos de Debida Diligencia que garanticen una trazabilidad técnica irreprochable.

OBJETIVO GENERAL

Establecer un marco de control financiero preventivo que asegure el cumplimiento de la normativa ALA/CFT, mitigando riesgos de contaminación por capitales ilícitos.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS

  • Identificar señales de alerta (Red Flags) en transacciones financieras.
  • Implementar procesos KYC y Debida Diligencia Intensificada.
  • Elaborar Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) con rigor técnico.

ESTRUCTURA CURRICULAR

CAPÍTULO 01

Estándares GAFI y Normativa Local

  • • Las 40 recomendaciones del Grupo de Acción Financiera.
  • • Atribuciones de la UAF y facultades de fiscalización.
  • • El rol del Oficial de Cumplimiento Financiero.
CAPÍTULO 02

Prevención de Lavado de Activos (ALA)

  • • Etapas del lavado: Colocación, Estratificación e Integración.
  • • Identificación del Beneficiario Final Real.
  • • Monitoreo de transacciones y detección de patrones.
CAPÍTULO 03

Gestión de Sujetos de Alta Exposición

  • • Definición y control de PEPs (Personas Expuestas).
  • • Riesgos en paraísos fiscales y jurisdicciones no cooperantes.
  • • Listas de sanciones internacionales (OFAC/ONU).
CAPÍTULO 04

Inteligencia y Reportabilidad

  • • Elaboración técnica del ROS (Reporte Op. Sospechosa).
  • • Registro de operaciones en efectivo y umbrales críticos.
  • • Auditoría de integridad de los flujos de tesorería.
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